投信投顧業務員通過心得

版上好像沒有很多關於投信投顧業務員的準備方法,因此來分享一下自己的準備心得! 因為兩星期前通過高業,想說只要準備一科法規即可,就順便把這張證照考起來了 【報考方式】 這張證照比較特別,可以用模組化證照取得,所以在報名時有以下四種考試方式
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8、9、10都是發投信投顧業務員證書, 11是只有「法規」的成績證明,之後還要再補考10才能取得業務員證書, 我自己是採用9:「高業」+「投信投顧一科」來取得證照。 【準備過程】 因為只有法規一科,不喜歡看冗長的書, 所以這次只買了JY價值筆記來看(有蝦皮商城,可以自行搜尋) 優點是很便宜(100多元而已),且電子檔案可以放在IPAD來複習就好,但我自己有把它印出來讀, 因為頁數很少,所以列出來的都是考試重點,不用再額外花心力畫筆記。 我自己用1天讀完58頁筆記,再花2天做完10回歷屆(APP搜尋金融證照題庫)就去考試 【考試重點】 在做歷屆時,可以得出幾個常考的結論: 1. 犯罪期滿2年、破產要滿3年才能發起 2. 基金的相關規定,除了多重資產基金是70%、保本型90%,其他幾乎都是選30% 3. 題目問以下誰有利害關係,幾乎都是選持股超過5%的那個 4. 法規很多都跟高業的內容重複,例如:重大訊息2日發佈、提存保證金、相關資料保存5年等 考試當天大概一半以上題目都沒看過….不過絕大部分題目有認真看完JY的筆記都能推敲出來, 如果要保險一點的話,就把108~111年的題目都做完吧! 以上小小心得與大家分享,希望大家都能順利通過 🙂
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