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#請益 金融業法務法遵

最近想往金融業發展,金融業的法務板上有看到很多分享,但關於銀行或證券的法遵沒有找到很多😢 可以請問證券業的法遵工作主要內容是什麼,會不會很常加班、背責任,跟發展性如何(是不是能夠以這份工作為基礎,跳槽去其他金融相關的法遵)
愛心
哈哈
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您好,我之前在金融業待了10多年後來重回學校重拾書本,法遵的工作主要是替公司更新佈達新的法規以及行政命令(對,金融業面對金管會的機會非常高),具體來說新人進法務室或是法遵處第一件事就是先了解公司內部規定(金融業一定都會有內規),了解內規之後要檢視公司的規定,不論是對內部或是外部客戶都必須符合法規,很多法規命令都很冷僻,不是一般法律人知悉的,所以法遵也是要去主管機關或是金融研訓院上課,上完之後回公司整理後佈達給內部知悉。壓力的話,如果是大型金控主要的壓力就是面對金管會的金檢,那這個就必須跨部門溝通了,金檢主要會由稽核室負責,但稽核室一定會要法遵提出意見告知需要檢附那些資料。法遵是一個比較純內部性質的單位,與法務不同,但也比較瑣碎,相較之下,不需要面對外部客戶的壓力,但是,如果公司金檢結果是因為法遵未落實,那壓力真的就會很大。 發展性的話,有的公司會將法遵併入法務部門,有的是獨立一個單位,要看編製,但,因為真的就是偏內部的單位,相對不需要扛太大的壓力,不過職場上就是壓力與付出與升遷是正相關聯的,發展性會比較受限,在金控體系升遷主要還是要經歷多個部門歷練會升遷得比較快。 以上為個人的經驗見解,希望能供您參考,如有其他疑問,歡迎討論。住年工作順利。
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